国信证券投资者适当性违规遭罚 资管计划成违规高发区

时间:2020-07-07 20:54:40来源:珍珠南瓜网作者:丸子

炒股就看,权威,专业 ,及时,全面 ,助您挖掘潜力主题机会!

原标题:又一券商投资者适当性违规遭罚!资管计划成违规高发区,年内处罚已四家,违规操作集中三方面

来源:财联社

记者 覃泽俊

因对投资者适当性管理不足,北京分公司遭遇北京证监局罚单。

6月15日,北京证监局对国信证券北京分公司开出罚单。证监局指出 ,国信证券北京分公司在对投资者进行回访的过程中,未审慎履职了解投资者信息及情况,未向投资者充分揭示风险 ,存在未全面落实投资者适当性管理义务的情况。根据相关法律法规,北京局决定对国信证券北京分公司采取出具警示函的行政监管措施 。

今年以来,已有证券、湘财证券、爱建证券、国信证券等4家券商因适当性受罚,其中爱建证券、湘财证券皆因资管计划销售过程中未满足适当性要求导致处罚。行业人士指出,不少券商在推销资管计划中仍存在一些程序漏洞,适当性管理不足是重要原因。

适当性违规操作主要集中在三个方面,第一是未审慎履职了解投资者信息等情况;第二是未能在购买产品前 ,全面签署合同、风险揭示书、风险承受能力调查文件或适当性评估结果确定书等文件;第三是出现类似刚兑、或是承诺收益等表述 。

国信北京分公司遭遇警示函

相关内容
推荐内容